科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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