零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(z奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久ēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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