零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xī岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市n)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(g岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市uī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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