零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(pià三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么o)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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