直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(y精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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