科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监退位减法是什么意思请解释一下，20以退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思内退位减法是什么意思(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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