在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项天津面积多少平方公里违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联天津面积多少平方公里交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王天津面积多少平方公里某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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