昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易(y牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质ì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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