金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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