直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(战狼3什么时候上映？zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴战狼3什么时候上映？姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(ré战狼3什么时候上映？n)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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