昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易本番什么意思 日语里本番什么意思所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(w本番什么意思 日语里本番什么意思èi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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