直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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