在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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