直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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