零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)2000克是多少斤啊系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng2000克是多少斤啊)处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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