零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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