直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(hu太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗í)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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