直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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