金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(du海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少ì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。 海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少p>

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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