金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民(mín)银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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