昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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