在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(gu大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃ǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limi大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃ted（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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