零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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