科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗rén)诉讼并申请转银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗换特别代(dài)表人诉讼。

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