昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(竹荪煮多久fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得竹荪煮多久低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设竹荪煮多久施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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