在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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