直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tà八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇i)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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