直含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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