近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　丁二醇和丙二醇是不是酒精g>梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽丁二醇和丙二醇是不是酒精丁二醇和丙二醇是不是酒精span>然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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