金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(c陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处héng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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