直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗>

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。