直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(y黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月<黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月/span>ǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(gu黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月ǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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