近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(d世界上哪个国家女人最开放ù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理世界上哪个国家女人最开放通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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