金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(q2升是多少斤啊 2升是多少毫升uàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当2升是多少斤啊 2升是多少毫升事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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