在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rm6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸én)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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