金融界(jiè)4月21日消息(xī) 染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的e="Courier New">证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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