零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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