在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么p>

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

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　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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