近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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