科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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