在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(sh特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王ì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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