零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。苹果xr重量为多少g>

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(苹果xr重量为多少gshōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(苹果xr重量为多少ggǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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