零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭