金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guā山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤n)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是(s山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤hì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤