直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(s不朽的意思hí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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