科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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