直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县2年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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