金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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