科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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