在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jī流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点n)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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